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        张维迎从创新的不确定性看产业政策面临的挑战

        选择字号   本文共阅读 1217 次 更新时间2019-02-28 00:28:19

        进入专题 创新   产业政策  

        张维迎 (进入专栏)  

        题记2019年2月23日由中国发展研究基金会和澎湃新闻一起主办的2019年中国发展高层论坛热点前瞻沙龙第二期产业政策的制定与治理创新在?#26412;?#20030;行

        本文为?#26412;?#22823;学国家发展研究院教授张维迎的发言


        我讲的题目是从创新的不确定性看产业政策面临的挑战首先声明一点我讲的产业政策有严格的定义就是指对产业和企业的歧视性差别性对待任何普惠性的政策不能叫产业政策另外我今天讨论的产业政策是指其目的在于提升?#38469;?#36827;步和推动创新的产业政策政府宏观调控稳定就业收入再分配或者地区平衡发展?#30830;?#38754;的政策不在我今天的讨论范围


        产业政策的认识论误区

        说到产业政策目前有个认识论误区就是我们假定创新是可以预测的当然不是假定所有人都有能力预测否则也就不需产业政策了但我们确?#23548;?#23450;有一部分人特别聪明?#28909;?#25919;府官员专家学者或企业家他们知道?#38469;?#36827;步的前景未?#20174;?#35813;发展什么产业并且能就这样一个前景和产业蓝图达成共识我们以为基于这种共识的产业政策是科学的因而是正确的必要的

        但这个假设根本不成立要知道聪明人?#19981;?#29359;大错误举一个例子爱迪生很聪明既是伟大的发明家更是杰出的企业家但他曾犯过两个大的预测错误第一个预测错误是在所谓的交直大战中他预测直流电会赢交流电没有前途甚至采取了一些被人不齿的下作手段诋毁交流电但最后交流电还是赢了连他自己的通用电力公司也从直流电转换到交流电第二个预测错误是在燃油车和电动车的竞争中他赌电动车会赢实际上他也错了燃油车赢了他在电动车上的投资血本无归?#20197;?#30340;是?#31508;?#30340;美国政府没有委托他制定产业政策

        为什?#21019;?#26126;如爱迪生这样的人?#19981;?#39044;测失误因为?#38469;?#36827;步和创新面临非常大的不确定性不确定性来自创新的独一无二就是这个世界之前没有的没有概?#21490;?#24067;没有平均值没有?#35762;?#25152;以不可预测只能是每个人自己做出决断但是不同人的判断在事前没有办法证明谁对谁错只有事后才能证明

        创新有四个方面的不确定性第一?#38469;?#19978;的可行性是不确定的第二商业价值是不确定的第三创新的成败依赖于互补和竞争性的一些?#38469;?#36825;个前景也是不确定的第四体制和文化对于创新的态度也是不确定的


        创新的不确定性

        让我对这四个方面的不确定性分别加以解释

        第一?#38469;?#21487;行性的不确定一种创新在?#38469;?#19978;是否行得通事前是不清楚的举个例子230多年前英国企业家威尔金森提出用铁制造船在那之前?#38469;?#26408;船?#20154;?#37325;的东西能不能漂在水上?#24247;笔笔?#19981;知道的所以当他提出这个观点时99.9%的人反对他被认为得了疯狂病?#20445;?#20154;们给他起了个铁疯子的绰号

        100多年前美国莱特?#20540;?#25552;出要造飞机比空气重的东西要飘在空气上这是不是可行?#24247;笔?#30340;知识下也是不确定的二战期间美国要研制核武器核裂变能不能产生那?#21019;?#30340;能量爆炸这在?#31508;?#20063;是不知道的只?#24615;?#26032;墨西哥实验成功之后才说这是可能的

        同样最近的例子iPhone手机当乔布斯提出要用多点触控?#38469;?#26469;替代键盘时这个?#38469;?#20063;是高度不确定的包括?#36824;?#20844;司的?#38469;?#19987;家都不看好微软的?#38469;?#20154;员更是想都不敢想所以他们一直在热衷于搞用?#20013;?#31508;或键盘这样的平板电脑?#38469;?

        第二商业上的不确定性一个东西即便证明在?#38469;?#19978;是可行的但在商业上成功与否仍然是不确定的爱迪生最初发明电力照明系统时煤气照明系统已经很普及了电力照明系统能不能够战胜煤气照明系?#24120;?#24182;没有清楚的答案同样像英国的协和式飞机速?#30830;?#24120;快?#38469;?#19978;证明是可行的但是最后在商业上失败了

        最近我们看到空客公司生产的A380巨无霸客机?#38469;?#19978;没有问题而且已经有一百多架在运营但空客还是决定停止再生产这种飞机为什么因为在商业上是没有价值的

        乔布斯在1975年创办了?#36824;?985年他被赶下台就栽在麦金塔电脑上这款乔布斯最得意的产品卖得很不好他遭到了董事会全体的批评和否决

        之所以出现这些情况一个原因是创新的商业价值很大程度上依赖于后续的一系列的?#38469;?#25913;进所以我们看到计算机从大型机到微型机再到个人台式电脑笔记本电脑平板电脑再到智能手机每一个后来的领导者基本上都不是前面的领导者或者前面的领导者都在新一代的电脑面前变得默默无闻很大程度上就是他们没有能够看到新产品的商业前景

        第三相关?#38469;?#30340;不确定性我特别讲一下互补性?#38469;?#20030;两个特别有名的例子第一例子是前面提到的交直大战为什么交流电战胜了直流电最重要的一个因素就是后来变压器的发明这是爱迪生没有想到的有了变压器上万伏的高压交电流可以远距离传输消耗很低如果没有变压器的发明交流电要战胜直流电就非常困?#36873;?#24403;然还有很多其他的?#38469;?#21457;明对交流电的成功也非常重要

        另外一个有名的例子就是激光1960年贝尔实验室科学家发明激光之后连他们自己的专利律师都不主张去申请专利因为这个?#38469;?#23545;于AT&T没有什么商业价值激光什?#35789;?#20505;变得有商业价?#30340;أ?970年?#30340;?#20844;司生产出了高透明的玻璃激光与高透明玻璃结合就产生了我们今天讲的光纤由此替代了原来的铜线电缆使得数字传输成为可能才有了互联网通讯如果没有玻璃?#38469;?#30340;创新激光的商业价值就大打折扣今天激光可以说已经成为一种通用?#38469;?#26080;处不在了连我们讲课都离不开激光笔更不用说各种医?#26222;?#26029;和手术了

        100年前燃油车和电动车的竞争也是这样的发动机的进步包括传输装置以及汽油改进都非常重要如果没有这些进步燃油车要替代电动车也可能非常?#36873;?#20294;这些进步爱迪生?#31508;?#27809;?#24615;系?

        第四制度和文化的不确定性创新是创造性?#33529;?#21019;造性?#33529;?#23601;一定会使得一些利益群体受到损害这些利益受到损害的人就会尽一切努力来阻止这种新?#38469;?#30340;出现?#38469;?#21490;专家斯密斯曾经讲过这样的话每一个创新都诞生在不友好的社会朋友很少敌人很多所以创新非常?#36873;?

        一个非常经典的例子是蒸汽汽车蒸汽汽车的发明比著名的雨?#20132;?#36710;试验还要早最初在商业运营上也比较成功英国土地上出现了数十家蒸汽汽车公司为什么最后失败了很大程度上是既?#32654;?#30410;者---包括马车业主出售橡木和出租马厩的人公路信托人马的饲养者与道路相邻的农场主以及新出现的铁路公司的反对这些既?#32654;?#30410;者向英国国会游说指控蒸汽车不安全锅炉容易爆炸车?#21046;苹?#20844;路惊吓行人和马如此等等最后英国国会通过了臭名昭著的红旗法案?#32602;?#35201;求必须有一个行人在蒸汽?#30331;?#26041;100码打着小红旗行走以警告其他行人和车?#23613;?#36825;样蒸汽车速度不能超过行人步行的速度蒸汽车运营公司都破产了


        产业政策的悖论和自我证成

        以上四个方面的不确定性带来了产业政策悖论当我们制定一个产业政策时我们是?#38405;?#31181;共识的存在和创新的可预期性为前提但按照定义创新是不确定的不确定性意味着创新不可预测没有共识反过来如果一个创新大家可以达成共识大部分人认为是对的那说明它已经不再是创新了

        同样我们可以讲一项新?#38469;?#25110;创新如果能够达成共识的话我们也不需要产业政策因为达成共识的事情大部分人都会自觉做大部分认为前途光明有利可图的事情就没有必要专门出台产业政策鼓励了

        这一点也意味着对于发达国家已经成熟的?#38469;?#21644;产业发展中国家就更没有必要制定产业政策了有人说尽管产业政策可能不适用于创新但对扶植传统产业是可行的因为发达国家走过的路我们是能看清的这种说法更站不住脚因为这样的产业企业家比政府官员看得更清楚?#28909;?#35828;李书福早就看出了中国巨大的汽车市场但政府政策阻止了他及时投入汽车产业如果没有政府汽车产业政策设置的障碍中国自主品牌的汽车会?#35748;?#22312;成功得多

        我们必须谨防产业政策的自我证成?#20445;self-justification一种政策好像证明自己是成功的其实可能是不对的?#28909;?#35828;设想政府要鼓励养狐狸养狐狸的人可以得?#35762;?#25919;补贴税费减免廉价土地优惠信贷甚?#20102;?#20204;的孩子可以优先上大学所有经营狐狸的商家也可以得?#35762;?#25919;补贴和税费减免?#38498;?#29432;肉穿狐狸皮的人可以得到价格补助任何人要养其他动物如猪羊牛或者吃其他动物的肉都必须同时饲养或消费一定量的狐狸等等那么狐狸这个产业一定会发展的很兴旺如果再进一步政府出台一项法律规定任何人如果养了非狐狸的动物就会受到严厉的惩罚那么狐狸产业肯定能成为这个国家最大的养殖产业但是这不能证明这个狐狸产业政策是对的这就是我讲的产业政策自我证成但不能证明它是对的

        我讲这个比喻是有针对性的现在新能源汽车得到各?#25351;?#26679;的优惠各?#25351;?#26679;的补贴所以发展很快如果政府?#38498;?#20877;用法律形式规定?#28909;?#35828;2030年之后不再?#24066;?#20351;用燃油车只能使用电动车到那个时候燃油车会被彻底淘汰电动车就会取得决定性胜利但是这不能证明鼓励电动车的产业政策就是对的用产业政策消灭其他可选项是非常危险的

        回头看一百多年前燃油车和电动车之间的竞争最后燃油车成功了这是靠市场的成功过去一百年燃油车的效率提高了八倍发动机每瓦特功率的重量1885年是270克奥托发动机2002年已降到1克相比之下电动车效率的提升要慢得多今天或今后的新?#38469;?#21464;化也可能使电动车完全替代燃油车但这要由市场说了算而不是政府说了算政府的政策也许消灭的是更有潜力的?#38469;?#29123;油车本身的进步潜力仍然非常大我们只能留给市场来奖励或惩罚谁而不是由政府做这样的奖惩


        创新需要的?#21069;?#20185;过海各显神通

        为什?#35789;?#22330;说了算比政府说了算好简单说市场经济是分散决策企业家八仙过海各显神通政府是集中决策搞得是一锤子买卖

        有人问市场就不犯错误吗市场当然会犯错误任何体制下都会犯错误因为人本身不是完美的市场经济之所以优越于?#33529;?#32463;济不是因为它不会犯错而是因为市场本身就是一个不断自我?#26469;?#30340;机制在市场经济下每一个企业家犯的错误?#38469;?#20854;他企业家赚钱的机会挑毛病纠正错误?#38469;?#26377;利可图的事情所以尽管市场上出现了很多的决策失误但是最后经过竞争?#25910;?#29983;存留存下来就是有生命力的?#38469;?#21644;产业

        相反?#33529;?#32463;济下出现的错误谁来纠正呢没有人犯错误的人做出错误决策的人自己不会纠正错误因为纠正错误有失脸面丢人其他人也不可能纠正错误因为你纠正错误就是得罪人自己也得不到?#20040;?#25152;以我们看到?#33529;?#32463;济下犯的错误得不到及时的纠正小错误变成了大错误事实上对政府官员来说理性的做法是掩盖错误原来?#33529;?#19968;百万投?#39318;?#25104;的事最后投入十个亿证明自己成功了其实是失败了正因为如此?#33529;?#32463;济包括产业政策最后给社会带来巨大的损失

        所以如果我们要想让?#38469;?#24471;到?#34892;?#30340;发展要想真正推动社会的创新最好的政策就是让企业家八仙过海各显神通然后通过市场竞争筛选?#38469;?#21644;产品而不是用产业政策扶植这个抑制那个

        任何阻碍企业家自由选择误导企业家判断的政策都不利于创新



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        本文责编陈冬冬
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